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금융위원회 산하 증권선물위원회는 오늘 13차 회의를 열고 공매도 규제를 위반한 옛 크레딧 스위스(Credit Suisse) 그룹 소속 2개 계열사에 대해 과징금 총 271억 7천300만 원을 부과하는 조치를 오늘(3일) 의결했습니다.
이는 지난 2021년 4월 무차입 공매도에 대한 과징금 제도 시행 이후 부과된 과징금 중 역대 최대 수준입니다.
증선위에 따르면 옛 크레딧스위스AG(현 UBS AG)는 2021년 4월 7일부터 2022년 6월 9일 기간 중 소유하지 않은 600억 상당의 20개사 주식 16만 2천365주 매도주문을 제출해 과징금 169억 4천390만 원을 부과받았습니다.
증선위는 크레딧 스위스 싱가포르(CSSL) 또한 2021년 11월 29일부터 2022년 6월 9일 기간 중 소유하지 않은 352억 상당의 5개사 주식 40만 1천195주에 대해 매도주문을 제출해 자본시장법을 위반한 것으로 판단하고 과징금 102억 2천910만 원을 부과했습니다.
증선위 관계자는 "글로벌 투자은행(IB)이 동일 금융그룹 소속 계열사 또는 타 증권사에 대여 중이던 증권을 제3자에게 매도하면서 차입자에게 중도상환 요청(리콜)을 적시에 하지 않음에 따라 공매도 규제 위반으로 과징금이 부과된 사례"라면서 "글로벌 IB의 대여증권 리콜이 지체되어 차입자의 증권반환 기한이 결제일(T+2일)보다 늦어짐으로써 결제불이행으로 이어질 소지가 있었기 때문에 무차입 공매도에 해당한다고 결정했다"라고 설명했습니다.
앞서 증선위는 지난달 19일 열린 12차 회의에서도 공매도 순보유잔고 보고와 공시 의무를 위반한 국내외 금융투자업자 6개사와 개인투자자 1인에 대해 과태료 총 2억 8천420만 원을 부과하는 조치를 의결했습니다.
구체적으로 안다자산운용이 1억 3천800만 원,메릴린치 인터네셔널이 5천700만 원,
슬롯 커뮤 상장다이와 캐피털 마켓 유럽 Ltd가 3천900만 원,아스트라자산운용이 1천800만 원,에이원자산운용이 1천200만 원,아울자산운용이 600만 원,
슬롯 커뮤 상장개인투자자 문 모씨가 1천420만 원 등입니다.
증선위에 따르면 지난 2021년 4월 무차입 공매도 금지 위반에 대한 형사처벌과 과징금 제도가 시행된 이후 무차입공매도에 대한 제재건수가 지속 증가하고,제재수준도 크게 높아지고 있습니다.
과태료의 경우 2021년 연간 16건 수준의 조치에서 2022년 32건으로 2배 늘었습니다.건당 평균금액은 대체로 1억 원을 밑돌았습니다.
과징금의 경우 2023년 3월 2건에 대해 60억 원을 첫 부과한 이후 이날(3일)까지 총 42건,
슬롯 커뮤 상장635억 6천만 원의 과징금을 부과했습니다.
특히 글로벌 IB 3개 그룹 과징금이 537억 원으로 전체의 85%를 차지합니다.
이에 금감원읜 작년 11월부터 공매도 거래 상위 글로벌 IB 14개 그룹에 대한 전수조사에 착수했고,
슬롯 커뮤 상장평균 100억 원 이상의 과징금 부과조치를 진행 중입니다.
금융위 관계자는 "앞으로도 금융당국은 무차입 공매도를 비롯한 각종 불공정거래행위에 엄정히 대응해 건전한 자본시장 질서를 확립해 나갈 방침"이라고 밝혔습니다.
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