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금감원 최선집행의무 가이드라인 마련 
[서울경제]
내년 3월 대체거래소 출범 이후 증권사들은 특정시장으로 거래를 유도할 수 없고,슬롯 나라 카 심바정당한 사유 없이 차별할 수 없다는 등 금융 당국의 가이드라인이 발표됐다.
19일 금융감독원은 내년 3월 복수 거래시장 출범을 앞두고 증권사의 최선집행의무 세부 집행 가이드라인을 마련했다고 밝혔다.증권사는 향후 투자자 청약 또는 주문을 한국거래소(KRX)나 대체거래소(ATS) 중 하나의 시장에 배분할 때 투자자 기준 최선의 거래조건으로 집행할 책임이 발생한다.
먼저 투자자 주문을 처리할 때 투자자 별도 지시가 있는 경우 증권사 최선집행 세부 기준보다 우선 적용한다.투자자 주문처리 지시내용이 증권사 기준과 다르면 투자자 지시에 따라 주문처리 되고,슬롯 나라 카 심바지시가 없을 때만 증권사 기준에 적용된다는 것이다.
증권사는 복수 집행시장‘통합호가’를 기준으로 주문 집행하는 체계를 구축해야 한다.증권사가 주문을 배분하기로 한 전체 시장 호가를 실시간으로 통합하는 것을 말한다.이때 투자자 주문이 특정시장에 집중되도록 투자자 주문 지시를 유도할 수 없다.투자자는 별도 지시 관련 세부사항을 최대 3개월 동안 유효하게 설정할 수 있다.
최선집행 세부 기준은 증권시장 상장 구권,슬롯 나라 카 심바주권 관련 상장 증권예탁증권에 적용된다.사전에 특정 집행시장을 주문 배분 대상에서 선택(제외)할 수 있지만 이유를 명시하고 공표해야 한다.증권사는 집행시장을 정당한 사유 없이 차별할 수 없고,투자자로부터 받는 수수료에 있어 집행시장 체결비용 차이를 원칙적으로 반영해야 한다는 내용을 담고 있다.
증권사는 최선집행기준을 3개월마다 점검하는 등 법규상 최선집행의무를 이행해야 한다.부적합하다고 판단되면 기준을 변경하고 대외 공표해야 한다.증권사는 매매 주문을 받으면 설명서 등을 교부해야 한다.
금감원은 증권업계 최선집행의무 관련 내규나 SOR(smart Order Routing) 시스템 구축 현황 등을 모니터링하는 등 지도 감독한다는 방침이다.SOR은 최적의 거래시장을 선택하는 자동화된 주문처리 프로세스를 말한다.
